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央行等三部門發(fā)布《關(guān)于進一步便利境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜》

為深入貫徹落實黨中央、國務院決策部署,527日,人民銀行、證監(jiān)會、外匯局發(fā)布聯(lián)合公告〔2022〕第4號(關(guān)于進一步便利境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場有關(guān)事宜)(以下簡稱《公告》),統(tǒng)籌同步推進銀行間和交易所債券市場對外開放。

近年來,在各方共同努力下,中國債券市場對外開放取得積極進展。截至20224月末,中國債券市場余額為138.2萬億元人民幣,自2016年起穩(wěn)居世界第二,共有1035家境外機構(gòu)投資者進入中國債券市場,總持債規(guī)模為3.9萬億元人民幣,較2017年末增長了225%。

在此基礎(chǔ)上,為加強我國債券市場對外開放的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性,人民銀行、證監(jiān)會、外匯局遵循市場化、法治化、國際化要求,按照“一套制度規(guī)則、一個債券市場”原則,聯(lián)合制定了《公告》,在現(xiàn)行制度框架下,進一步便利境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場,統(tǒng)一資金跨境管理。

一是堅持以法人機構(gòu)為市場主體和監(jiān)管對象,明確各方權(quán)責,支持境外機構(gòu)投資者直接或通過互聯(lián)互通投資交易所債券市場,自主選擇交易場所。

二是立足我國商業(yè)銀行柜臺、跨市場轉(zhuǎn)托管、“債券通”業(yè)務等多年良好實踐,堅持穿透式數(shù)據(jù)和信息收集,探索建立健全兼容多級托管的包容性制度安排。投資銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者可以根據(jù)實際需要,自主選擇債券登記結(jié)算機構(gòu)或者境內(nèi)托管銀行提供債券托管服務。

總的來看,《公告》是深入推進中國債券市場制度型開放的重要一步,有利于健全多元化投資者隊伍,提升債券市場的流動性與穩(wěn)健性,有利于擴大資本項目流入,更好地促進國際收支平衡,有利于統(tǒng)籌利用國內(nèi)國際兩個市場兩種資源,更好服務實體經(jīng)濟,有利于加快培育具備全球競爭力的托管銀行,提升金融體系應對國際復雜局勢的能力。

下一階段,人民銀行、證監(jiān)會、外匯局將繼續(xù)按照黨中央、國務院統(tǒng)一部署,堅持總體國家安全觀,持續(xù)優(yōu)化各項制度安排,完善風險防范機制,為境內(nèi)外投資者提供更加友好、便利的投資環(huán)境,支持構(gòu)建適應高質(zhì)量發(fā)展要求的高水平金融開放格局,提高金融市場國際競爭力。

附件

中國人民銀行 中國證監(jiān)會 國家外匯管理局公告〔2022〕第4

為進一步便利境外機構(gòu)投資者依法合規(guī)投資中國債券市場,現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下:

一、本公告所稱境外機構(gòu)投資者是指境外央行或貨幣當局、國際金融組織、主權(quán)財富基金(以下合稱主權(quán)類機構(gòu)),在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)等各類金融機構(gòu),以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中長期機構(gòu)投資者(以下合稱商業(yè)類機構(gòu))

二、商業(yè)類機構(gòu)投資中國債券市場應當符合以下條件:

(一)依照所在國家或地區(qū)相關(guān)法律成立;

(二)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,符合監(jiān)管要求,近三年未因債券投資業(yè)務的違法或違規(guī)行為受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;

(三)資金來源合法合規(guī);

(四)具備相應的風險識別和承擔能力,知悉并自行承擔債券投資風險;

(五)中國人民銀行、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、商業(yè)類機構(gòu)進入銀行間債券市場應當按規(guī)定通過電子化方式向中國人民銀行上??偛刻峤徊牧希鳈?quán)類機構(gòu)應當向中國人民銀行提交材料。

四、獲準進入銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者可以直接或通過互聯(lián)互通方式投資交易所債券市場。

境外機構(gòu)投資者應當遵循交易、結(jié)算等金融基礎(chǔ)設(shè)施及金融機構(gòu)關(guān)于境外機構(gòu)投資者開戶、交易、托管、結(jié)算的相關(guān)業(yè)務規(guī)定。

五、境外機構(gòu)投資者可以在中國債券市場開展債券現(xiàn)券、債券借貸、以風險管理為目的的相關(guān)衍生產(chǎn)品、開放式債券指數(shù)證券投資基金以及其他中國人民銀行、中國證監(jiān)會認可的交易。

六、研究探索建立健全兼容多級托管的包容性制度安排。投資銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者可以到中國人民銀行認可的債券登記結(jié)算機構(gòu)開立債券賬戶,也可以直接或通過其境外托管銀行,委托符合條件的境內(nèi)托管銀行進行債券托管。投資銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者通過境內(nèi)托管銀行買入的債券應當?shù)怯浽诰硟?nèi)托管銀行名下,并依法享有證券權(quán)益。

七、境外機構(gòu)投資者在中國債券市場開展投資業(yè)務,應當遵循中國法律法規(guī)、中國債券市場以及跨境人民幣業(yè)務和外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

八、中國人民銀行上??偛繎敻鶕?jù)本公告制定相應實施細則,做好商業(yè)類機構(gòu)的準入工作,加強對商業(yè)類機構(gòu)和境內(nèi)托管銀行的事中事后監(jiān)督管理。

九、同一境外機構(gòu)投資者可以根據(jù)自身投資管理需要,將其在合格境外投資者項下的債券和根據(jù)本公告所投資的債券以非交易過戶等市場監(jiān)管部門認可的方式進行雙向劃轉(zhuǎn),并可以將合格境外投資者托管賬戶內(nèi)資金與根據(jù)本公告及相關(guān)規(guī)定開立的資金賬戶內(nèi)資金在境內(nèi)進行雙向劃轉(zhuǎn)。

十、為境外機構(gòu)投資者提供交易、登記、托管、結(jié)算等服務的金融基礎(chǔ)設(shè)施及金融機構(gòu),應當根據(jù)各自職責,遵循本公告相關(guān)規(guī)定,及時做好服務和監(jiān)測工作。

十一、境外機構(gòu)投資者進行債券交易,應當訂立書面形式的合同。合同應當對交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價格或利率、賬戶與結(jié)算方式、交割金額和交割時間等要素作出明確的約定,其書面形式包括中國人民銀行、中國證監(jiān)會認可的電子交易平臺系統(tǒng)生成的成交單,電報、電傳、傳真、合同書、信件等。

十二、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等中國人民銀行、中國證監(jiān)會認可的電子交易平臺,境內(nèi)外托管銀行,中國人民銀行、中國證監(jiān)會認可的債券登記結(jié)算機構(gòu)應當及時、準確、完整地記錄境外機構(gòu)投資者的交易、托管、結(jié)算等數(shù)據(jù),并按照交易報告制度有關(guān)要求,定期將境外機構(gòu)投資者相關(guān)明細數(shù)據(jù)報送至中國人民銀行上??偛?。

境外機構(gòu)投資者與對手方通過其他方式達成交易的,交易雙方應當分別向中國人民銀行上??偛繄笏徒灰讛?shù)據(jù)。

十三、為銀行間債券市場境外機構(gòu)投資者提供債券托管服務的境內(nèi)外托管銀行,應當簽訂協(xié)議,約定債券本息兌付等有關(guān)事宜,明確各方責任,將收到的債券本息資金按時足額支付到境外機構(gòu)投資者。境外托管銀行應當向境內(nèi)托管銀行按時上報境外機構(gòu)投資者信息和其托管結(jié)算數(shù)據(jù)。托管銀行對本行所報信息和數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性負責。

十四、境內(nèi)托管銀行應當建立健全相關(guān)機制安排,將所托管的境外機構(gòu)投資者財產(chǎn),與境內(nèi)托管銀行固有財產(chǎn)及受托管理的各類財產(chǎn)嚴格分開保管,切實履行實質(zhì)性獨立托管職責。

十五、境內(nèi)托管銀行應當遵守中國人民銀行跨境人民幣業(yè)務相關(guān)規(guī)定,及時、準確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)(RCPMIS)報送有關(guān)賬戶信息以及跨境人民幣資金收支信息等。

十六、中國人民銀行上??偛繎攨R總相關(guān)信息,每月向中國人民銀行、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局報送境外機構(gòu)投資者準入、投資展業(yè)及運行風險等情況。

十七、中國人民銀行、中國證監(jiān)會鼓勵境外機構(gòu)投資者作為中長期投資者投資中國債券市場。

中國人民銀行依法對境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場實施宏觀審慎管理。中國人民銀行、中國證監(jiān)會依法對境外機構(gòu)投資者的投資行為實施監(jiān)督管理,中國人民銀行、國家外匯管理局依法對境外機構(gòu)投資者投資中國債券市場的資金收付及匯兌實施監(jiān)督管理和檢查。

十八、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)設(shè)立的機構(gòu)投資者投資中國債券市場,適用本公告的規(guī)定。

十九、本公告自2022630日起施行。

來源:人民銀行

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